中 央 銀 行 外 匯 局  函
地址：10066臺北市中正區羅斯福路1段2號
承辦人：蔡雅蓮
電話：02-23571219
傳真：02-23571265
電子信箱：bethtyl@mail.cbc.gov.tw
發文日期：中華民國106年3月30日
發文字號：台央外柒字第1060014482號
速別：普通件
密等及解密條件或保密期限：
附件：如文
主旨：依本行修正發布「證券業辦理外匯業務管理辦法」相關規定，有關證券業辦理外匯業務填送本局相關報表之格式及報送方式，配合調整如說明，請查照並轉知所屬會員辦理。
說明：
一、依據「證券業辦理外匯業務管理辦法」第18條及第61條規定辦理。
二、證券業辨理下列外匯業務，應依其業務種類及報送方式，填送本局相關報表：
(一)透過證券商業同業公會電子申報平台上傳資料後，由公會彙整報送之月報表：
１、受託買賣外國有價證券業務：應填報「證券商（DSU）受託買賣外國有價證券月報表」（報表編號S01）。
２、涉及外匯之特定單獨管理運用金錢信託財富管理業務：應填報「證券商（DSU）特定金錢信託涉及外匯之投資月報表」（報表編號S01-2）。
３、代理買賣外國債券業務：應填報「證券商及銀行兼營證券業務(DSU)代理買賣外國債券營業月報表」（報表編號S02）。
(二)經由財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心彙整後，報送之月報表：
１、非屬自有資金投資或避險需求之自行買賣外國有價證券業務、與證券業務相關之即期外匯交易業務或外匯衍生性商品業務：應填報「證券商外幣風險部位月報表」（報表編號S04）。
２、外匯衍生性商品業務：應填報「證券商（DSU）辦理外匯業務及衍生性商品交易月報表」（報表編號S701）。
３、辦理外幣證券相關業務洽借外幣拆借款：應填報「外幣拆借款餘額統計表」（報表編號S07）。
(三)外幣計價國際債券業務：應填報「銷售國際債券（含金融債）明細表」（報表編號S03），以傳真或電子郵件方式傳送至本局簽證科。
三、其他應遵循事項：
(一)S01及S01-2月報表應依說明二（一）之報送方式，併予提供本行經濟研究處。
(二)修正後之S701月報表，自本（106）年5月起（填報4月份資料）適用。
正本：中華民國證券商業同業公會、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心
副本：金融監督管理委員會證券期貨局、金融監督管理委員會檢查局、本行金融業務檢查處、經濟研究處