國際金融業務分行﹙OBU﹚辦理「外幣特定金錢信託投資國外有價證券」業務,受託經理信託資金投資國外有價證券之種類與範圍(96.8.27停止適用)(95.10.18 / 台央外拾壹字第0950047662號)
中央銀行外匯局 函 | |
機關地址:10066台北市羅斯福路1段2號 電話:02-23571281 傳真號碼:02-23571960 承辦人:陳錫龍 發文日期:中華民國95年10月18日 發文字號:台央外拾壹字第0950047662號 速別:普通件 正本:各國際金融業務分行 副本:行政院金融監督管理委員會銀行局 | |
主旨: | 國際金融業務分行﹙OBU﹚辦理「外幣特定金錢信託投資國外有價證券」業務,受託經理信託資金投資國外有價證券之種類與範圍,自即日起,請依說明辦理,請 查照。 |
說明: | 一、配合行政院金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)94年8月2日金管證四字第0940003412號令發布「境外基金管理辦法」及95年9月14日金管證四字第0950004393號公告修正「證券投資顧問事業提供顧問外國有價證券之種類及範圍」辦理。 二、銀行OBU辦理旨述業務所投資之境外基金,以下列各款為限: (一)經金管會核准或申報生效在國內募集及銷售之境外基金。 (二)所投資基金如係屬「境外基金管理辦法」發布前,經金管會核准由證券投資顧問事業提供投資顧問之境外基金,應符合該辦法第55條規定,惟信託人以單筆方式投資者,得按原訂契約金額繼續持有;以定期定額方式投資者,得按原訂契約金額繼續投資,至信託人全數贖回為止。 三、銀行OBU辦理旨述業務所投資之外國有價證券(境外基金除外)之種類及範圍暨外國債券之信用評等,準用金管會修正之「證券投資顧問事業提供顧問外國有價證券之種類及範圍」公告事項第二點及第四點之規定。 四、銀行OBU辦理旨述業務,應輔導信託人投資之國外有價證券,除重收益外,高品質及安全性尤應注重,並應就投資商品之可能收益及風險作平衡之告知,以盡善良管理人之注意,保障信託人之權益。 五、銀行OBU辦理旨述業務時,對於既存之投資未符前述範圍者,請於原訂契約期滿後調整之。 六、本局94年9月26日台央外拾壹字第0940042503號函,自即日起停止適用。 |