自即日起,國際金融業務分行﹙OBU﹚辦理「外幣特定金錢信託投資國外有價證券」業務,受託經理信託資金投資國外有價證券之種類與範圍(96.8.27 / 台央外拾壹字第0960037886號/98.6.17停止適用)
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承辦人:陳錫龍
發文日期:中華民國96年8月27日
發文字號:台央外拾壹字第0960037886號
正本:各國際金融業務分行
副本:行政院金融監督管理委員會銀行局、本行金融業務檢查處、法務室
主旨: 國際金融業務分行﹙OBU﹚辦理「外幣特定金錢信託投資國外有價證券」業務,受託經理信託資金投資國外有價證券之種類與範圍,自即日起,請依說明辦理,請 查照。
說明:
一、依據行政院金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)96年6月15日金管證四字第0960029512號令發布「境外基金管理辦法」及96年8月17日金管證四字第0960041950號公告修正「證券投資顧問事業提供顧問外國有價證券之種類及範圍」辦理。
二、銀行OBU辦理旨述業務所投資之境外基金,以下列各款為限:
(一)經金管會核准或申報生效在國內募集及銷售之境外基金。
(二)所投資基金如係屬「境外基金管理辦法」發布前,經金管會核准由證券投資顧問事業提供投資顧問之境外基金,應符合該辦法第55條規定,惟委託人以單筆方式投資者,得按原訂契約金額繼續持有;以定期定額方式投資者,得按原訂契約金額繼續投資,至委託人全數贖回為止。
三、銀行OBU辦理旨述業務所投資之外國有價證券(境外基金除外)之種類及範圍暨外國債券之信用評等,準用金管會公告之「證券投資顧問事業提供顧問外國有價證券之種類及範圍」公告事項第2點、第3點第2項第4款、及第4點之規定。
四、銀行OBU辦理旨述業務,應輔導委託人投資之國外有價證券,除重收益外,高品質及安全性尤應注重,並應就投資商品之可能收益及風險作平衡之告知,以盡善良管理人之注意,保障委託人之權益。
五、銀行OBU辦理旨述業務時,對於既存之投資未符前述範圍者,請於原訂契約期滿後調整之。
六、本行95年10月18日台央外拾壹字第0950047662號函,自即日起停止適用。